(可參閱本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條第一項第四款有關規定)

無限制

1、應辦理對外公開承銷
應提出擬上櫃股份總額10%以上辦理承銷，惟不得低於一百萬股，10%若高於一千萬股，則以不低於一千萬股承銷。
2、興櫃股票櫃檯買賣未滿二年者，前提出供券商認購之股數，得自總承銷股數中扣除，惟以百分之三十為限。
3、提撥上櫃前公開承銷之股份來源，應以新股承銷，且不得部分新股、部分老股，現金增資發行之新股，發行公司應於扣除相關法令規定保留供公司員工承購部分之股數後，全數辦理上櫃前公開銷售。
4.推薦證券商執行穩定承銷價格之過額配售。
5.參與公共建設之民間機構，得以老股承銷。
6.公營事業申請上櫃者，得免委託推薦證券商辦理承銷，欲承銷者，得以老股承銷。

1.掛牌前不可公開承銷。
2.自96年7月1日起，推薦證券商應自行認購已發行股份總數3%以上且不低於50萬股，但3%如超過150萬股，則至少應自行認購150萬股。
3.推薦證券商各應認10萬股以上。