首頁 > 證券商服務 > 證券商問與答

:::

媒體

證券商問與答

問答搜尋:

上櫃股票

1.上櫃股票當日經櫃買中心公布為處置之有價證券，證券經紀商於接受投資人委託「融資買進」與「融券賣出」該有價證券，且係採行資券相抵交割者時，該如何向委託人預收該部分之融資自備款或融券保證金？

1.本人所服務之證券商剛開辦櫃檯買賣業務不久，個人如欲買賣上櫃股票，應否在所服務之證券商辦理開戶？

1.本人所服務之證券商，目前受理客戶買賣上櫃股票。惟每日均指派專人將櫃檯買賣行情資料予以鍵檔，請問櫃檯中心是否打算媒體或電腦傳檔服務，以減少人工登打作業？

1.大陸地區人民得否委託經紀商買入上櫃有價證券？

1.目前大陸地區人民得否委託經紀商賣出上櫃有價證券？

1.外國專業投資機構是否可投資上櫃股票？

1.全體僑外人或任一華僑、外國人投資特定上櫃股票，是否有上限比率之規定？如有，該上限比率為何？

1.我是旅居在台的華僑，應如何開戶買賣上櫃股票？有無額度限制？

1.投信基金是否可以買賣上櫃股票？

1.自營商買賣上櫃股票有無特殊限制？

興櫃股票

債券

衍生性商品

1.申請經營結構型商品業務之證券商必須符合哪些條件？

詳細資訊

1上櫃股票

1.上櫃股票當日經櫃買中心公布為處置之有價證券，證券經紀商於接受投資人委託「融資買進」與「融券賣出」該有價證券，且係採行資券相抵交割者時，該如何向委託人預收該部分之融資自備款或融券保證金？

茲因上櫃股票信用交易資券相抵交易制度規定與現行集中市場信用交易資券相抵交割交易制度規定相同，即「有關本中心『公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點』第六條第一項第二款及第二項第二款所列『但信用交易了結時，不在此限』之規定，如上櫃股票當日經本中心公布為處置之有價證券，證券經紀商於接受投資人委託時，投資人於同日「融資買進」與「融券賣出」該有價證券係採行資券相抵交割者，證券經紀商對其反向沖抵之委託部分亦適用上開但書之除外規定，得比照一般信用交易了結，免向委託人預收該部分之融資自備款或融券保證金」
（函文釋義參酌：臺灣證券交易所92年5月7日台證監字第0920008927號函）。

1.本人所服務之證券商剛開辦櫃檯買賣業務不久，個人如欲買賣上櫃股票，應否在所服務之證券商辦理開戶？

依法令規定，證券商從業人員一定要在所服務之證券商辦理開戶。

1.本人所服務之證券商，目前受理客戶買賣上櫃股票。惟每日均指派專人將櫃檯買賣行情資料予以鍵檔，請問櫃檯中心是否打算媒體或電腦傳檔服務，以減少人工登打作業？

櫃檯中心自每日交易結束後二十分鐘起，即可透過電子佈告欄接受證券商擷取櫃檯買賣行情資料。電子佈告欄內存有許多有用資料，歡迎多加利用。

1.大陸地區人民得否委託經紀商買入上櫃有價證券？

目前大陸地區人民僅限於經大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者得委託經紀商買入上櫃有價證券。

1.目前大陸地區人民得否委託經紀商賣出上櫃有價證券？

目前大陸地區人民得委託經紀商賣出上櫃有價證券之情形包括：
(1)上櫃公司之大陸籍員工賣出依法認購或獲配之股份。
(2)上櫃公司之大陸籍股東賣出依法認購或獲配之股份。
(3)大陸地區人民賣出因繼承或遺贈所取得之上櫃有價證券。

1.外國專業投資機構是否可投資上櫃股票？

奉財政部證期局核准，外國專業投資機構自八十四年七月七日起，即可投資上櫃股票。

1.全體僑外人或任一華僑、外國人投資特定上櫃股票，是否有上限比率之規定？如有，該上限比率為何？

奉財政部中華民國八十九年十二月三十日（八九）台財證（八）第一○六○三六號函指示，取消華僑及外國人對發行公司股票之投資比例限制；但有關各目的事業主管機關訂定之「外資投資我國證券比例之限制」，仍維持原有限制比例予以盤中控管。

1.我是旅居在台的華僑，應如何開戶買賣上櫃股票？有無額度限制？

(一) 境內的華僑及外國人，皆可投資上櫃股票。依本中心業務規則規定，必須先向交易所申請核准函，再持許可函及相關文件(護照、居留證等)向券商辦理開戶即可。申請許可函亦可委託券商辦理。
(二) 投資上限同前題規定。

1.投信基金是否可以買賣上櫃股票？

只要該基金投資契約之投資標的，可投資有價證券，便可投資上櫃股票，而非只限制上市公司股票。目前不僅數家投信基金已積極進場，建立基本持股，甚至已有數家投信發行專門投資於上櫃股票的基金。這些都已成為市場的主要參與者之一。

1.自營商買賣上櫃股票有無特殊限制？

並無特殊之規定，但受證券交易法的規定，證券商不得持有其他券商的股票，因此自營商不得買賣上櫃股票中之證券類股。

2興櫃股票

3債券

4衍生性商品

1.申請經營結構型商品業務之證券商必須符合哪些條件？

證券商要經營本業務必須符合下列條件，並取得櫃買中心的核准後始可承作：
(1) 須為綜合證券商。
(2) 長期信用評等符合一定等級。
(3) 最近半年每月之自有資本適足比率均符合規定。
(4) 未曾受主管機關特定處分。

對於本資訊如仍有不瞭解的地方或建議事項，請填寫您的意見，我們將竭誠為您服務!(*表必填)
姓名:		*
電子郵件:		*
聯絡電話:
意見內容:	*
請輸入右方圖形內之驗證碼:	*

聯絡我們　|　相關網站　|　使用條款　|　隱私權保護說明