證券櫃檯買賣中心107年度工作報告

1.重要業務推動計畫事項

(1)推動企業進入櫃買多層次市場

a.推動優質企業進入資本市場,107年度申請登錄興櫃公司共53家、申請上櫃公司家數共31家。

b. 配合政府政策,推動重點產業申請進入創櫃板、興櫃及上櫃市場,107年度推動重點產業企業進入創櫃板市場合計達52家、申請登錄興櫃23家、申請上櫃13家。

c. 107年度推動海外企業新增申請上櫃、興櫃或申報輔導共15家(包含新增申請第一上櫃2家、新增申請外國興櫃1家及新增申報輔導12家),且已赴馬來西亞、中國大陸、美國、越南及日本實地拜訪當地企業共計31家,並於馬來西亞、中國大陸、美國及越南等地共辦理8場宣導說明會

d. 鼓勵新創公司申請創櫃板,107年度新增創櫃板登錄與申請輔導家數合計達75家,並參與創櫃板相關宣導說明會計94場次。

(2) 發展國際債券市場

a. 107年度國際債券總發行量約達新台幣1兆20億元(依發行幣別等值換算)。

b.於網站建置國際債券發行利率訂價及合理性之資訊揭露機制,投資人可於本中心網站查詢各檔國際債券資本資料時,查閱由主辦承銷商出具之「利率定價合理性說明」。

c. 自12月10日起每日於本中心網站提供美元計價固定利率可贖回國際債券之理論價格供市場參與者參考。

(3) 證券期貨市場資訊作業整合與區塊鏈技術試驗

a.完成店頭市場衍生性金融商品申報(TR)系統主機作業系統及交易資料轉檔(Data Feeder)系統主機作業系統汰換為Linux。

b.完成店頭市場衍生性金融商品申報(TR)系統證券商端軟體程式語言汰換為C#。

c.規劃區塊鏈技術導入中央登錄債券結算交割作業之機制專案時程,並與網路認證單位共同研議導入機制並製作規劃簡報,暨與結算交割相關機構研討並蒐集意見,最後至央行進行簡報,完成結案報告。

(4) 發展多元化金融商品

a.完成債券ETF-「元大美債1-3」等27檔債券ETF上櫃掛牌。

b.審核通過「富時中國政策性銀行債5年期以上指數」等24檔債券指數(尚未發行)。

c.推動發行14檔綠色債券,發行規模合計達新台幣333億元。

d.完成規劃綠色金融資產證券化商品櫃檯買賣制度,並於108年1月19日公告實施。

(5) 輔導證券商強化防制洗錢及打擊資恐控管能力

a.為強化證券商防制洗錢觀念及執行能力,邀請證券商高階主管參加1場宣導說明會,形塑證券商防制洗錢及打擊資恐之企業文化,並與證券商公會合辦1場證券商防制洗錢及打擊資恐實務說明會。

b.完成預定24家次證券商執行防制洗錢及打擊資恐作業之專案查核。

(6) 配合推動公司治理藍圖107年重要措施

a.於台北、新竹、台中、高雄舉辦四場「法人說明會實務研討會」,合計約六百人次與會。

b.完成修正「對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法」,並於8月30日公告實施。

c.規範自107年起本國公司申請時實收資本額或外國公司申請時最近期淨值達新臺幣6億元以上者,應設置審計委員會。

d.規範自107年起申請上櫃之公司需購置董監事責任保險。

e.公告修訂「上櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」等規定,明確規範上櫃公司應訂定處理董事所提出要求之標準作業程序

f.公告修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」,規範自108年起新申請登錄興櫃之公司應設置獨立董事等相關規定。

g. 與證交所持續配合新版公司治理藍圖之計畫項目及具體措施,檢視評鑑指標之相關作業架構與指標內容,依藍圖指示逐步增訂質化評鑑指標,並加入給分及扣分差異化。

h.與證交所共同研議修訂上市上櫃公司治理實務守則,並於12月21日公告實施。

2.一般例行事項

本中心107年度工作計畫例行事項暨包含11類260項計畫目標,各部門業就所負責業務項目積極推動,以下各類工作計畫所訂目標均已達成。

(1)提升上櫃申請案件品質,協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。

(2)發展創櫃板及相關業務。

(3)推動公司治理,強化監理制度,保護投資人權益。

(4)強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。

(5)加強監視作業,嚴格取締不法交易。

(6)促進債券市場發展。

(7)發展店頭衍生性金融商品市場。

(8)強化證券商暨槓桿交易商稽核輔導管理。

(9)建立效率、安全、穩定的電腦系統。

(10)促進國際交流合作,加強創新研發推廣。

(11)遇重大事件或突發狀況之應變處理。